시리즈 (34) 외환 시험

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나는 시리즈 7 시험에 실패했습니다. 얼마나 당신은 시리즈 7 시험의 첫 번째 시도를 실패하면 내가 다시 걸릴 수 있습니다 전에 기다려야합니다, 스폰서가 다시 시험을 쓸 수있는 창을 다시하는 수정안을 제출할 수 있습니다. 마지막 시험 시도 이후 30 일이 증발 될 때까지이 창은 열리지 않습니다. 이 시점에서, 당신의 창은 90 일 공개됩니다. 당신이 실패 고용을 종료 할 수있는 스폰서 회사에 대한 요구 사항은 없습니다. 그러나 시험을 다시 할 때마다, 당신은 필요한 200 등록 수수료를 지불해야합니다. 따라서 고용주는이 시험을 쓸 지불 한 비용을 상환해야 할 수 있습니다. 세 가지 시도 실패 후 네 번째 시간 동안 시험을 다시 쓸 수 있습니다 전에 6 개월 기다려야합니다. 이때하여 약 600의 총 지불 한 것, 제 4 시간까지의 누적 비용이 6 개월 요구 윈도우를 제공하기위한 (800)이 될 것이기 때문에 6 개월 대기 기간이 적절하다 개별 수의 그는을 위해 또는 그녀는 네 번째 시험 시도에 대한 준비가되어 있습니다. 이 프로세스는 제한이 횟수로 없기 때문에이 시리즈 7 시험을 시도 할 수 indefinately 계속할 것이다. 시리즈 63 시험에 등록 할 전제 조건은 없습니다. 당신이 시험을 등록하면 그러나, 당신은 예약해야합니다. 많은 주식 브로커가 시리즈 63 시험에 실패 어떻게 성공적으로 여기에 전달 복용하기 전에 알아야 할 것입니다 전에 답변 읽어보십시오. 하나는 채권 브로커는 일반적으로 일반 증권 대표 시험을 통과하는 것입니다 될 수 있습니다 전에 하나의 주요 요구 사항을 답변 읽어보십시오. 답변 읽기 시리즈 7 시험에 대한 필수 교육 요구 사항은 없습니다. 그러나 후원해야 있음을 알아 두셔야합니다. 증권 딜러 국립 협회 (NASD)를 답변 읽기 당신이 시도 할 수있는 횟수에 어떤 제한을 배치하지 않았다. 투자 자문 대표가되기 읽기 대답은 바로 FINRA 시리즈 63 시험을보다 더 많은 검사가 필요합니다. 무엇을 참조하십시오. 일반적으로 수명 동안 특정 시간에 회사의 지분의 일정량으로 변환 할 수있는 결합을 답변 읽어보십시오. 주식 시장에 투자 초과 수익률은 국채의 반환 등의 위험이없는 속도를 통해 제공합니다. 500 주식의 인덱스는 다른 요인들 중 시장 규모, 유동성 및 업계 그룹에 대한 선택. 의 S P 500은 디자인된다. 여러 가지 재정적 인 결정을 부여 할 때 시도가 납세 의무를 최소화합니다. 세금 효율적인 다양한있다. Italexit도 Italeave로 알려진 짧은은 참조하는 용어 Brexit의 이탈리아의 유도체이다. 짧은 Oustria는 때 미국 2016 년 6 월에서 유래 용어 Brexit의 오스트리아 버전입니다. 연습 관리에 최신의 재정 고문의 뉴스 레터에 가입 : 시리즈 65 BREAKING를 DOWN 시리즈 65 시험 시리즈 (65) 성공적으로 완료하면 특정 국가에 투자 고문 대표로서 기능 할 수있는 투자 전문 자격. 다른 FINRA 관리 자격 시험 시리즈 3 국립 상품 선물 (CR) 시리즈 7 일반 증권 대표 (GS) 및 시리즈 (63) 통일 증권 에이전트 주법을 포함한다. 시리즈 65 시험 구조는 시리즈 65 시험 130 객관식 질문이 포함되어 있습니다. 시험에 앉아 후보자 180 분 제한 시간이 모두 130 질문을 완료해야합니다. 합격 점수를 얻기 위해, 후보자는 올바른 130 질문 (94), 72.3의 점수를 받아야합니다. 시험을 관리하는 사람은 기본 전자 계산기와 후보자를 제공합니다. 오직이 계산기가 시험 기간 동안 사용될 수있다. 건조 지우기 화이트 보드와 마커는 후보자 제공됩니다. 어떤 종류의 참고 자료는 시험 방에서 허용되지 않으며, 속임수를 시도 적발하는 사람들에게 가혹한 처벌이 있습니다. 개인의 회사는 양식 U4 또는 양식 U-10를 제출하고 155 시험 비용을 지불하여 시험을보기로 후보를 예약 할 수 있습니다. 시리즈 65 시험 내용 북미 증권 관리자 협회 웹 사이트에 시험의 내용의 업데이트 된 정보를 제공합니다. 경제 요인 및 비즈니스 정보 (14) : 항목 통화 및 재정 정책을 포함 현재 시험 문제는 다음과 같이 할당된다. 경제 지표, 재무보고, 양적 방법 및 기본 위험 개념. 투자 차량의 특성 (34) : 항목은 현금 및 현금성 자산을 포함한다. 고정 소득 증권, 채권 평가의 방법. 주식 및 지분법 평가, 합동 투자, 파생 증권, 보험 기반 제품에 사용되는 방법. 클라이언트 투자 권고 및 전략 (31) : 주제는 개인, 사업체 및 신탁, 클라이언트 프로파일, 자본 시장 이론, 포트폴리오 관리 스타일, 전략과 기술, 세금 고려 사항, 은퇴 계획, ERISA 문제, 계정의 특별한 유형, 단기 매매 증권을 포함, 교류와 시장 및 성과 측정. 법률, 규정 및 가이드 라인, 비 윤리적 사업 관행 (31)의 금지를 포함 : 항목은 주 및 연방 증권 행위, 규칙 및 투자 고문에 대한 규정, 투자 자문 대표, 브로커 - 딜러를 포함한다. 고객과의 커뮤니케이션, 보상, 클라이언트 펀드와 이해 상충을 포함하고 에이전트, 윤리적 사례 및 수탁자의 의무. 보통의 수명 동안 어떤 시점 동사 지분 일정량으로 변환 할 수있는 결합. 주식 시장에 투자 초과 수익률은 국채의 반환 등의 위험이없는 속도를 통해 제공합니다. 500 주식의 인덱스는 다른 요인들 중 시장 규모, 유동성 및 업계 그룹에 대한 선택. 의 S P 500은 디자인된다. 여러 가지 재정적 인 결정을 부여 할 때 시도가 납세 의무를 최소화합니다. 세금 효율적인 다양한있다. Italexit도 Italeave로 알려진 짧은은 참조하는 용어 Brexit의 이탈리아의 유도체이다. 짧은 Oustria는 때 미국 2016 년 6 월에서 유래 용어 Brexit의 오스트리아 버전입니다. 연습 관리에 최신의 재정 고문의 뉴스 레터에 가입 : 그들은 아래에 나열된 대안을받을 수 있습니다하지 않는 한 단독 소유자 FCM, RFED로 NFA 회원 신청하는 능력 요구 사항 개인, 그들은 국립 상품 선물 시험 통과해야합니다 ( NCFE 또는 애플리케이션에 선행하는 2 년 이내에 시리즈 3). 응용 프로그램이 날짜 자신의 응용 프로그램에 2 년 이상 이전에 출원 또는 한 날로부터 2 년 이내 : 그들은 그들이 능력 요구 사항을 충족하는 데 사용할 시험을 통과 한 다음의 경우 개인은 시리즈 3 시험을 위해 필요하지 않을 수 있습니다 제출하고 해당 날짜 이후 그들이 AP 또는 FB으로 등록되지 또는 등록자의 승인 주체하지 않았다 또는이 현재 FB로 등록 된 동안 2 년 연속의 기간이되지 않았습니다. 시험 신청서 (U10)는 FINRA의 웹 사이트를 방문하여 온라인으로 완료해야합니다. 개인이 시리즈 3 또는 다른 시험에 합격 한 것을 일반적으로, NFA는 FINRA에서 직접 증거를 받게됩니다. 특별한 상황에서, NFA는 그 또는 그녀가 시험을 통과 증거를 제출하는 개인을 요청할 수있다. 개인 등록 상태와 개인이 수행하는 사업의 유형에 따라 대안, 그들은 시리즈 3 시험에 다음 대안 중 하나를받을 수 있습니다 : 선물은 자금 시험을 관리 (시리즈 31) 개인이 경우 시리즈 (31)를 사용할 수 있습니다 개인 FINRA의 회원사와 일반 증권 대표 등 FINRA와 FINRA의 회원사는 또한 NFA FCM 또는 IB 회원사 또는 NFA FCM 또는 IB 회원 신청자과 AP 등록을위한 개인 및 개인을 후원하는 것을 등록 , 상품 풀에 참여하기 위해 자금, 유가 증권 또는 재산을 유혹 클릭 유도 문안에 의해 관리되는 임의 계정을 모집 또는이 같은 제한적인 활동을 수행하는 사람을 감독으로 그 NFA / FINRA 후원 회사를 대신하여 선물 활동을 제한하는 것입니다. 한정 선물 시험 - 규정 (시리즈 32), 경우 2 년 이내에 이전에, 그들은 등록 또는 미국 (현재 영국 이외의 관할에 선물에 고객의 비즈니스를 요청하는 허가 된 출원에 시리즈 (32)를 사용할 수 있습니다 개인 캐나다 만 해당). 이 대안 시험을받을 수하기 위해, 지원자는 추가 정보 나 문서는 적절한 자격 시험의 완료로 신청자의 시장 지식에 관한와 함께 NFA에 해당하는 등록 또는 사용권 증명서를 제출해야합니다. 파생 상품). 개인이 지속적으로 2001년 12월 1일 이후 CF30 (이전 CF21)으로 승인 된 경우, 그 개인은 파생 상품의 인증을 획득 한 증명을 제공 할 필요가 없습니다 것입니다. 자격에 관한 질문 전에 개인이 FINRA의 회원사와 일반 증권 대표로 FINRA에 등록되어있는 경우 개인이 시험을 할 필요가 없습니다 증권 클라이언트의 시리즈 (32) 추천을 복용에 NFA에 관한, 그리고해야 FINRA 멤버 이 회사는 또한 NFA FCM 또는 IB 회원사 또는 NFA FCM 또는 IB 회원 신청자과 AP 등록 개인을 후원하고, 개인은 그 스폰서의 AP로 클라이언트를 참조하여 해당 스폰서를 대신하여 선물 활동을 제한하는 것입니다 , 추천은 일반 증권이 스폰서의 대표, 또는이 같은 제한적인 활동을 수행하는 사람을 감독으로 각각의 사업에 전적으로 우발적있는. NFA들이 주로 증권 거래 및 / 또는 있습니다에 종사하는 상품 풀을 운영하기 때문에 단독으로 등록해야 CPOS과 관련된 특정 개인에 대한 검사 요구 사항을 포기할 수있다 NFA 등록 규칙 (402)에서 주로 증권 CPOS 및 클릭 유도 문안 거래에 대한 면제 자신의 증권 자문 서비스는 위험 관리 목적을 위해 선물과 옵션의 사용에 대한 조언을 포함하기 때문에 단독으로 등록하는 데 필요한 클릭 유도 문안과 관련. 면제를 요청하는 개인 또는 회사는 권리 포기에 대한 개별 자격 사실을 서면으로 설명을 제공해야합니다. 간청 또는 CFTC의 관할권에 스왑에 대한 스폰서 주문을 대신 접수 : 누구의 활동 제한됩니다 CFTC의 규제에 따라 자신의 유일한 활동이있는 경우 시험을 할 필요가 없습니다 개인을 바꿉니다하고 계속 제한 할 액세스 포인트 독점적 CFTC의 관할권에 스왑 거래 또는 상품 풀의 CFTC의 관할권에 스왑 수익 거래 및 스폰서 부여 또는되었습니다 상품 풀에 참여하기 위해 스폰서 자금, 유가 증권 또는 재산을 대신 모집 하지만 스왑의 거래에 대한이 CFTC의 규제 4.5 (C)에서 CPO의 정의에서 배제을받을 것 기준으로 자사의 AP에 대한 시리즈 3에서 포기를 찾고 있습니다 (2) (ⅲ) (A) 또는 (B) 또는 CFTC 규정에 따라 등록을 면제 4.13의 (a) (3) 스폰서 클라이언트를 대신하여 간청하는 것은 독점적으로 등록 된 클릭 유도 문안에 의해 관리 또는 대신하여 감독 할 수있는 CFTC의 관할권에 스왑 거래를 임의 계정을 열려면 그의 활동에 한정되는 스폰서 명. 그 활동에만 교환으로 제한됩니다 자동으로 검사 요구 사항에서 제외됩니다 AP를. 그 4.5 (c)에 따라 상품 풀 연산자의 정의에서 배제 될 것이라는 CPOS의 AP들 (2) (III) (A) 또는 4.13 미만의 등록에서 (B) 또는 면제 (a) (3) 그러나 그들의 교환 활동 자동으로 면제를 청구 할 자격이 없습니다 (스왑 포함되지 않은 경우 회사 즉로하는 최소 요구 사항을 충족 것이다). 대신, AP의 스폰서가 NFA 등록 규칙에 따라 401 (e)를 시리즈 3를 복용로부터 AP (들)에 대한 이러한 상황에 따라 면제를 추구 NFA에 서명 요청을 보내야합니다 (2) (ii)에. NFA 지점장 시험 (시리즈 30) 자신의 응용 프로그램을 이전 2 년 이내에 시리즈 (30)을 통과해야 지사 관리자 및 NFA 회원 기업의 AP입니다 개인. 그들은 응용 프로그램이 제출 된 날로부터 2 년 이내에 시리즈 30 시험을 통과하거나이 현재 지점 관리자로 승인하거나이었다 또는 개인이 그 스폰서는 등록 : 개인은 경우 시리즈 30 시험을 위해 필요하지 않을 수 있습니다 브로커 - 딜러는 FINRA의 규칙 아래 지점 관리자 또는 지정 관리자의 역할을 할 자격 증명을 제공 할 수있다. (301)는 소매 고객과 오프 교환 외환 사업에 참여하기 전에 시리즈 34 시험에 합격 할 수있는 외환 회사 또는 외환 개별로 개별 추구의 승인을 필요로 오프 교환 외환 시험 (시리즈 34) NFA 조례 개정 소매. 개인 사업자를 승인 또는 시리즈 (34) 능력 요건에서 2008 년 5 월 22 일로서 등록 된 개정 할아버지 특정 개인. 개정은하지 않는 한 외환 회사 또는 외환 개별로 승인을 신청하는 모든 개인이 외환 회사 또는 외환 개별로 승인을 부여하지 아니한다 제공 : 신청자가 시리즈 3 시리즈 (32) 능력 요건을 충족하고있다 (이와 같이) 및 NFA는있다 신청자가 응용 프로그램이 제기되는 날의 2 년 이내에 또는 신청자가 마지막으로 신청자가되어 하나 등록되지 않은 기간 동안 2 년 연속의 어떤 기간이 없었다 시리즈 34 전달 된 날짜 이후에 시리즈 (34)을 통과 한 것을 만족스러운 증거를받은 AP를하거나 또는 신청자는 AP, FB 또는 5 월 (22) 2008 년 승인 된 개인 사업자로 등록하고, 신청자가 어느 쪽 AP로 등록되지 않은 기간 동안 해당 날짜 이후 2 년 연속의 어떤 기간이 없었다 FB 또는 등록자의 승인 주체 나.